科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第6號(hào)——業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)

　　第一條 為規(guī)范上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)科創(chuàng)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱上市公司)和相關(guān)信息披露義務(wù)人的業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》)等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

　　第二條 本指南適用于上市公司業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)的申請(qǐng)辦理。上市公司業(yè)務(wù)操作是指在信息披露過(guò)程中，經(jīng)上市公司申請(qǐng)，需由本所予以辦理的業(yè)務(wù)。

　　第三條 上市公司業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)主要包括兩類，一是股東大會(huì)、權(quán)益分派等需要使用本所提供的公告軟件編制并提交XBRL實(shí)例文檔的事項(xiàng);二是股份上市、超額配售選擇權(quán)、停復(fù)牌、要約收購(gòu)、現(xiàn)金選擇權(quán)、債券類等需要向本所申請(qǐng)辦理的其他事項(xiàng)。

　　第四條 上市公司信息披露涉及本指南附件事項(xiàng)，通過(guò)本所公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)操作的，應(yīng)準(zhǔn)確選擇并登記公告類別，按照本指南附件編制公告，并填寫(xiě)相應(yīng)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。

　　業(yè)務(wù)申請(qǐng)表應(yīng)與公告等信息披露申請(qǐng)文件一同提交。

　　第五條 上市公司作為業(yè)務(wù)操作的申請(qǐng)人，是業(yè)務(wù)操作的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)保證業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求，完整填寫(xiě)并提交業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)及相應(yīng)的備查文件，并及時(shí)關(guān)注業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)的辦理進(jìn)程和相關(guān)的反饋意見(jiàn)。因業(yè)務(wù)申請(qǐng)內(nèi)容錯(cuò)誤或遺漏，或未按要求及時(shí)查看核對(duì)操作反饋結(jié)果，導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作差錯(cuò)的，相應(yīng)責(zé)任由上市公司自行承擔(dān)。

　　第六條 本所將根據(jù)業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)的申請(qǐng)辦理需要，適時(shí)修訂本指南及附件內(nèi)容。

　　第七條 本指南由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第八條 本指南自發(fā)布之日起施行。

　　附件：1-31【點(diǎn)擊下載】

　　1.科創(chuàng)板上市公司召開(kāi)股東大會(huì)通知

　　2.科創(chuàng)板上市公司股東大會(huì)決議

　　3.科創(chuàng)板上市公司股東大會(huì)延期

　　4.科創(chuàng)板上市公司股東大會(huì)取消議案

　　5.科創(chuàng)板上市公司取消股東大會(huì)

　　6.科創(chuàng)板上市公司股東大會(huì)增加臨時(shí)提案

　　7.科創(chuàng)板上市公司監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)

　　8.科創(chuàng)板上市公司股東大會(huì)更正補(bǔ)充

　　9.科創(chuàng)板上市公司權(quán)益分派實(shí)施

　　10.科創(chuàng)板上市公司權(quán)益分派實(shí)施結(jié)果暨股份上市

　　11.科創(chuàng)板上市公司限售股上市流通

　　12.科創(chuàng)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股本變動(dòng)

　　13.科創(chuàng)板上市公司超額配售選擇權(quán)實(shí)施

　　14.科創(chuàng)板上市公司重大事項(xiàng)停牌

　　15.科創(chuàng)板上市公司要約收購(gòu)申報(bào)

　　16.科創(chuàng)板上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)申報(bào)

　　17.科創(chuàng)板上市公司換股實(shí)施結(jié)果、股份變動(dòng)暨新增股份上市(合并方)

　　18.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債開(kāi)始轉(zhuǎn)股

　　19.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動(dòng)

　　20.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整

　　21.科創(chuàng)板上市公司實(shí)施權(quán)益分派時(shí)轉(zhuǎn)股連續(xù)停牌

　　22.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債回售

　　23.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債回售結(jié)果

　　24.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債贖回

　　25.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債贖回結(jié)果

　　26.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債到期兌付及摘牌

　　27.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債停止交易

　　28.科創(chuàng)板上市公司公司債券付息

　　29.科創(chuàng)板上市公司公司債券本息兌付和摘牌

　　30.科創(chuàng)板上市公司(可轉(zhuǎn)換)公司債券評(píng)級(jí)調(diào)整

　　31.科創(chuàng)板上市公司浮動(dòng)利率公司債利率調(diào)整